在新三板掛牌的粵開證券最新發(fā)布公告，第三大股東生變，接盤者和另一家身處多事之秋的江海證券有著千絲萬縷的關(guān)聯(lián)。
粵開證券在公告中提到，接到哈爾濱經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資有限公司(以下簡稱“哈開投”)的通知，公司股東北京中海興業(yè)投資有限公司擬將其持有的全部公司股份(1.46億股，占粵開證券公司總部本比例4.67%)轉(zhuǎn)讓給哈開投，雙方于今年9月7日簽署了相關(guān)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。
說起哈開投，就不得不提到哈投集團(tuán)，也不得不提到哈投股份，更不得不提到江海證券。為何提到這三家?這其中究竟是怎樣的關(guān)系?
在被廣州開發(fā)區(qū)金控收購后，嚴(yán)亦斌出任粵開證券董事長，2019年底，聯(lián)訊證券更名粵開證券。嚴(yán)亦斌此前曾表態(tài)稱，“當(dāng)前券商IPO上市已經(jīng)擴(kuò)展到了中小券商階段，作為新三板掛牌券商，粵開證券不排除通過轉(zhuǎn)板等方式完成上市”。這次股權(quán)轉(zhuǎn)讓動作，背后又意味著什么?
哈開投上位三股東，旗下已有江海證券
此次拿下粵開證券1.46億股，坐上粵開證券第三大股東之位的哈開投是何來頭?
天眼查顯示，哈開投為哈爾濱投資集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡稱“哈投集團(tuán)”)全資子公司。
財聯(lián)社記者根據(jù)公開資料進(jìn)一步穿透發(fā)現(xiàn)，哈投集團(tuán)是上市公司哈投股份的控股股東，持有其36.96%的股份。
哈投股份為作為A股中的券商概念股，主營業(yè)務(wù)之一就是證券業(yè)務(wù)，江海證券是哈投股份旗下全資子公司。
江海證券流年不利。在最新的券商評級中，江海證券從去年的BBB降到了C級，連降5級，為98家參評券商中連續(xù)降級最多的券商。
江海證券上半年業(yè)績可謂“慘不忍睹”。哈投股份2020年半年報顯示，上半年江海證券凈利潤僅為0.22億元，同比減少95.09%，更是斷崖式下滑。
此前，江海證券發(fā)布公告稱，公司債券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案、股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)均被暫停六個月。此外，該公司多位高管也密集遭罰。
粵開原高管已大面積更換，此前因私募資管存漏洞被罰
公開資料顯示，粵開證券前身為聯(lián)訊證券，曾長期處于無控股股東和實控人狀態(tài)。
2019年3月，廣州開發(fā)區(qū)金控收購聯(lián)訊證券13.26億股完成過戶，持股增至14.77億股，占總股本的47.24%。
聯(lián)訊證券后更名為粵開證券，廣州開發(fā)區(qū)金控成為其控股股東，廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會則成為其實控人。
在多家券商業(yè)績均實現(xiàn)爆發(fā)式增長的情況下，該公司上半年該公司營收凈利同比僅實現(xiàn)微升?；涢_證券半年報顯示，報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營收5.07億元，同比上升8.33%;實現(xiàn)凈利潤1.31億元，同比上升8.34%。值得一提的是，粵開證券2020年的分類評價連升3級，由CCC升為BBB。
粵開證券公司高管也出現(xiàn)大面積更換?；涢_證券2020年半年報顯示，該公司原有多位高管均已離任，包括沈順宏、黃達(dá)明等在內(nèi)的6位副總裁，此外，今年上半年離任的還包括合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險官等人，而僅有自2011年起擔(dān)任該公司副總裁的朱洪濤先生繼續(xù)留任。
今年以來，粵開證券新任高管已有五位，包括董秘劉葆，合規(guī)總監(jiān)臧學(xué)眾和首席風(fēng)險官李立，副總裁兼財務(wù)總監(jiān)曾偉，副總裁黃浩在內(nèi)。
粵開證券今年因在開展私募資管業(yè)務(wù)存在問題而遭監(jiān)管處罰，具體來看包括四大問題：
一是資管業(yè)務(wù)合規(guī)管理存在漏洞，未按要求制定從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理規(guī)定;未按規(guī)定配備兼職合規(guī)人員;交易人員手機(jī)在交易時間未集中存放保管;2019年5月前，未對投資交易人員即時通訊信息進(jìn)行留痕。
二是風(fēng)險管控不足，交易系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置、投資交易缺少復(fù)核程序，債券回購交易系統(tǒng)未按公司制度規(guī)定設(shè)置風(fēng)控閾值，核心庫證券錄入不完整。
三是資管計劃之間違規(guī)進(jìn)行債券交易，2017年2月、2018年2月，分別通過交易對手，在不同集合資管計劃之間，以同一價格買賣同一債券。
此外，粵開證券2只資管計劃存在異常交易情形，對相同面值單一債券隔日“高買低賣”，缺乏合理理由。
廣東證監(jiān)局開出罰單，要求粵開證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，提升風(fēng)控水平，并對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。
黃達(dá)明作為時任粵開證券分管副總裁、葉進(jìn)作為粵開證券資管分公司負(fù)責(zé)人，對公司違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任;黃立新作為時任粵開證券合規(guī)總監(jiān)，對資管債券交易部門未按規(guī)定選配合規(guī)管理人員負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對上述人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。
