今年的特等獎為“設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革落地”項目。
上海一直是中國金融開放、金融創(chuàng)新的橋頭堡，多年來金融創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。
12月7日，2019年度上海金融創(chuàng)新獎最新公布。第一財經(jīng)記者獲悉，此次共評選出金融創(chuàng)新成果獎69個，其中，“設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革落地” (上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司)項目獲特等獎。
同時，“銀行間債券市場基礎(chǔ)設(shè)施創(chuàng)新與提升”(全國銀行間同業(yè)拆借中心)等6個項目獲一等獎，“滬紐金”延期產(chǎn)品(上海黃金交易所)等15個項目獲二等獎，“人民幣債券跨境跨市場互聯(lián)系列創(chuàng)新” (中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司)等22個項目獲三等獎，“信托受益權(quán)賬戶體系” (中國信托登記有限責(zé)任公司)等25個項目獲提名獎。此外，今年還首次增設(shè)金融科技組別。
值得一提的是，這是國內(nèi)首個聚焦金融創(chuàng)新的省部級政府獎項，評審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在上海市地方金融監(jiān)督管理局。自2010年上海市政府設(shè)立“上海金融創(chuàng)新獎”，十年來，滬港通、債券通、上海金等一批里程碑式的創(chuàng)舉都曾榜上有名。
獎項呈現(xiàn)四大特點
據(jù)記者了解，2019年度上海金融創(chuàng)新獎獲獎項目主要有四方面特點。
首先是落實“三大任務(wù)、一大平臺”，提升全球資源配置能力。上海市地方金融監(jiān)督管理局副局長李軍對記者稱，例如，“設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革落地”項目作為資本市場改革的“試驗田”，在發(fā)行、定價等一系列關(guān)鍵制度上進(jìn)行了市場化改革的突破;“‘工銀科創(chuàng)’金融服務(wù)方案” 項目(工商銀行上海市分行)著眼服務(wù)科創(chuàng)板，圍繞落實“浦江之光”行動，通過在滬設(shè)立總行級科創(chuàng)企業(yè)金融服務(wù)中心，探索為科創(chuàng)企業(yè)提供多元金融服務(wù);“長三角一體化金融服務(wù)模式創(chuàng)新方案”項目(交通銀行上海市分行)探索突破區(qū)域異地金融服務(wù)壁壘，提升區(qū)域一體化服務(wù)能力。
第二大特點則是緊貼上海國際金融中心基本建成目標(biāo)，打造金融開放的樞紐門戶。例如，“銀行間債券市場基礎(chǔ)設(shè)施創(chuàng)新與提升”項目首次實現(xiàn)境內(nèi)報價商面向全球境外機(jī)構(gòu)直接報價，進(jìn)一步促進(jìn)境外機(jī)構(gòu)市場價格發(fā)現(xiàn)，擴(kuò)大銀行間債券市場做市商在全球的影響力;“境外礦山鐵礦石基差貿(mào)易創(chuàng)新”項目(國信期貨)是境外主流礦山首次試點運用國內(nèi)期貨品種點價，有利于提升中國期貨市場的國際影響力;“首只中日ETF互通產(chǎn)品——華安日經(jīng)225ETF”項目作為國內(nèi)首只投資日本市場的ETF，填補(bǔ)了國內(nèi)市場的空白;“人民幣債券跨境跨市場互聯(lián)系列創(chuàng)新”項目開展人民幣債券跨境業(yè)務(wù)創(chuàng)新，提升上海國際金融中心的國際影響力。
第三大特點是金融科技賦能服務(wù)場景，促進(jìn)金融、科技和產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)。李軍表示，今年首次增設(shè)金融科技組別，申報項目達(dá)90多項，覆蓋金融市場、金融機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)等多類主體。“‘保交鏈’平臺”項目，通過區(qū)塊鏈應(yīng)用，構(gòu)建起行業(yè)金融科技生態(tài)圈，服務(wù)實體企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展;“數(shù)字金融對客服務(wù)模式創(chuàng)新應(yīng)用平臺”項目(浦發(fā)銀行)運用AI技術(shù)，打造人性化的人機(jī)交互界面，提升以用戶為中心的普惠化金融服務(wù)。
最后是優(yōu)化金融產(chǎn)品服務(wù)供給，提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)效能。例如，“票據(jù)‘貼現(xiàn)通’”項目(上海票交所)建立全國范圍內(nèi)的貼現(xiàn)申請企業(yè)和貼現(xiàn)機(jī)構(gòu)銀企信息互通渠道，有效解決企業(yè)特別民營企業(yè)小微企業(yè)貼現(xiàn)難題;“‘防貧保’精準(zhǔn)防貧保險”項目(太平洋財產(chǎn)保險)為臨貧易貧人群提供防貧托底保障，助力打贏脫貧攻堅戰(zhàn);“新農(nóng)直報線上可循環(huán)貸款”項目(上海農(nóng)商銀行)聚焦三農(nóng)等普惠金融領(lǐng)域，加大惠企惠農(nóng)產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。
十年金融創(chuàng)新路
上海金融創(chuàng)新獎也見證了上海十年金融創(chuàng)新歷程。十年以來，該獎項涌現(xiàn)出了一大批創(chuàng)新性強(qiáng)、示范性好的優(yōu)秀成果，共評選出優(yōu)秀成果588項，不少創(chuàng)新成果在全國復(fù)制推廣，起到了示范引領(lǐng)作用。
例如，2014年度特等獎“滬港通”項目無疑是中國資本市場發(fā)展過程中的重要里程碑。今年11月，滬港通也迎來六周年。正是因為滬港通的創(chuàng)立，才推動了MSCI正式開啟基于互聯(lián)互通機(jī)制的A股納入進(jìn)程，使A股國際化進(jìn)程正式開啟。近一年來，北向資金凈流入總量達(dá)2225.77億元。數(shù)據(jù)也顯示，按三季末收盤價，QFII(合格境外機(jī)構(gòu)投資者)持有的545股整體市值突破2000億元，持倉市值較去年末增加37.48%，較2010年末增加近3倍。
美國資管巨頭景順(Invesco)中國A股投資總監(jiān)謝征儐日前對第一財經(jīng)表示：“過去幾年，中國監(jiān)管層積極聽取國際投資者提出的反饋意見并不斷改善相應(yīng)的機(jī)制。下一步，預(yù)計有更多尚未行動的主動資金將加大對A股投研的投入。”
作為中國金融要素市場跨境互聯(lián)互通的重大舉措，“債券通”項目(中國外匯交易中心、銀行間市場清算所股份有限公司、跨境銀行間支付清算(上海)有限責(zé)任公司)則獲得2017年度特等獎。
鑒于開戶、交易等方面的便利性，“債券通”已成為吸引國際投資者的主要渠道。央行上?？偛?2月3日公布的數(shù)據(jù)顯示，截至2020年11月末，境外機(jī)構(gòu)持有中國銀行間市場債券達(dá)3.1萬億元，創(chuàng)出新高。6年多來，境外機(jī)構(gòu)的中國債券持倉規(guī)模增長超6倍，市場份額升至3%以上，持有近10%的中國國債，逐漸成為中國債券市場一股不可忽視的新力量。
隨著債市開放加速，目前境外投資者可以通過多種途徑參與中國債券市場。這些渠道包括QFII、銀行間債券市場直投模式(CIBM Direct)和債券通等。三大國際債券指數(shù)中，彭博BBGA指數(shù)、摩根大通GBI-EM指數(shù)現(xiàn)已納入中國債券，富時羅素WGBI指數(shù)也表示將在2021年啟動納入進(jìn)程。
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