原標(biāo)題:天奈科技:天奈科技董事會審計(jì)委員會2021年度履職情況報(bào)告

江蘇天奈科技股份有限公司

董事會審計(jì)委員會 2021年度履職情況報(bào)告

2021年度，我們作為江蘇天奈科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計(jì)委員會委員，嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《董事會審計(jì)委員會議事規(guī)則》的規(guī)定和要求，本著客觀、公正、獨(dú)立的原則，勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行了相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù)，現(xiàn)就 2021年度工作情況報(bào)告如下:

一、審計(jì)委員會基本情況

公司第二屆董事會審計(jì)委員會由獨(dú)立董事蘇文兵先生、獨(dú)立董事于潤先生和嚴(yán)燕女士三名成員組成，其中獨(dú)立董事委員占審計(jì)委員會成員總數(shù)的 2/3。主任委員由具備會計(jì)專業(yè)資格的蘇文兵先生擔(dān)任。

二、審計(jì)委員會會議召開情況

2021年度，審計(jì)委員會共召開 5次會議，具體情況如下：

1、2021年 3月 29日，召開公司第二屆董事會審計(jì)委員會 2021年第一次會議，會議審議了《關(guān)于公司 2020年年度報(bào)告及摘要的議案》、《關(guān)于公司 2020年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司 2020年度審計(jì)報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司2021年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司 2020年度利潤分配預(yù)案的議案》、《關(guān)于公司董事會審計(jì)委員會 2020年度履職情況報(bào)告的議案》、《關(guān)于向子公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于公司 2021年年度審計(jì)計(jì)劃的議案》、《關(guān)于續(xù)聘 2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司符合向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》、《關(guān)于向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》、《關(guān)于公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則的的議案》。

2、2021年 4月 27日，召開公司第二屆董事會審計(jì)委員會 2021年第二次會議，會議審議了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》、《前次募集資金使用情況報(bào)告（截至 2021年 3月 31日止）》、《江蘇天奈科技股份有限公司 2021年第一季度報(bào)告》。

3、2021年 8月 24日，召開公司第二屆董事會審計(jì)委員會 2021年第三次會議，會議審議了《關(guān)于公司 2021年半年度報(bào)告及摘要的議案》、《關(guān)于公司募集資金 2021年半年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司 2021年半年度內(nèi)控審計(jì)工作匯報(bào)的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》、《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)措施及相關(guān)承諾（修訂稿）的議案》。

4、2021年 10月 28日，召開公司第二屆董事會審計(jì)委員會 2021年第四次會議，會議審議了《江蘇天奈科技股份有限公司 2021年第三季度報(bào)告》。

5、2021年 11月 30日，召開公司第二屆董事會審計(jì)委員會 2021年第五次會議。會議審議了《關(guān)于向控股子公司提供財(cái)務(wù)資助的議案》。

審計(jì)委員會會議的通知、召開、表決程序符合相關(guān)制度細(xì)則的規(guī)定，所有審計(jì)委員會委員均親自出席并且認(rèn)真審議了所有議案，各項(xiàng)議案均獲得通過。

三、審計(jì)委員會主要工作內(nèi)容

（一）審閱財(cái)務(wù)報(bào)告并對其發(fā)表意見

報(bào)告期內(nèi)，我們對公司 2021年的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理和經(jīng)營成果進(jìn)行了認(rèn)真地檢查和審核，我們一致認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)狀況良好，2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告及會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告真實(shí)、公允地反應(yīng)了公司實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。公司不存在與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的情況，且也不存在因重大會計(jì)差錯(cuò)調(diào)整、重大會計(jì)政策及估計(jì)變更、涉及重要會計(jì)判斷的事項(xiàng)，導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的事項(xiàng)等。

（二）監(jiān)督及評估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作

報(bào)告期內(nèi)，我們對外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性進(jìn)行了監(jiān)督和評估，我們認(rèn)為公司：公司聘請的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天健所”）在財(cái)務(wù)及內(nèi)控等相關(guān)審計(jì)工作中，嚴(yán)格遵守《中國注冊會計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，勤勉盡責(zé)地履行了雙方所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。審計(jì)報(bào)告編制期間，我們與天健所就審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法等事項(xiàng)進(jìn)行了充分溝通，未發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)報(bào)表存在重大問題。公司 2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)表能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀、完整地反映公司 2021年度的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況。

（三）評估內(nèi)部控制的有效性

公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控管理要求，股東大會、董事會、監(jiān)事會、管理層規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障了公司和股東的合法權(quán)益。我們認(rèn)真審閱了公司內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告，認(rèn)為公司內(nèi)控評價(jià)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告能夠真實(shí)、準(zhǔn)確地反映公司內(nèi)控實(shí)際情況，公司的內(nèi)部控制體系建設(shè)符合上市公司治理規(guī)范要求。

（四）持續(xù)指導(dǎo)公司內(nèi)部審計(jì)工作

報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會檢查了公司內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃實(shí)施，評估了內(nèi)部審計(jì)工作成果，督促了相關(guān)問題的整改，促進(jìn)了內(nèi)部審計(jì)部門的有效運(yùn)作。經(jīng)過各位委員的評估，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效。審計(jì)委員會將持續(xù)督促公司各部門各單位有效落實(shí)內(nèi)部控制措施和風(fēng)險(xiǎn)管理，以保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序開展。

（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的溝通

報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會與公司管理層、獨(dú)立董事、會計(jì)師事務(wù)所保持了必要的溝通，積極聽取各方意見，協(xié)調(diào)各項(xiàng)工作，促使審計(jì)機(jī)構(gòu)高效地完成相關(guān)審計(jì)工作。

四、總體評價(jià)和展望

報(bào)告期，公司董事會審計(jì)委員會秉承專業(yè)、審慎、客觀、獨(dú)立的原則，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司治理的要求，以財(cái)務(wù)報(bào)告編制、內(nèi)部控制的有效實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，勤勉履職，恪盡職守，較好地履行了審計(jì)委員會的職責(zé)，對促進(jìn)公司內(nèi)控能力提升起到積極作用。

2022年，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)與公司董事會、監(jiān)事會及管理層的溝通交流，加強(qiáng)對公司治理和內(nèi)部控制的檢查跟蹤，強(qiáng)化對內(nèi)部審計(jì)工作的指導(dǎo)，提升內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識，充分發(fā)揮好審計(jì)委員會的監(jiān)督指導(dǎo)作用，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營，切實(shí)維護(hù)好公司全體股東的利益。

特此報(bào)告。

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關(guān)鍵詞： 審計(jì)委員會 可轉(zhuǎn)換公司債券 不特定對象