發(fā)行注冊(cè)環(huán)節(jié)反饋意見(jiàn)落實(shí)函
(資料圖片僅供參考)
審核函〔2022〕020222號(hào)
成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司：
按照《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)
定，你公司已進(jìn)入中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)環(huán)節(jié)?，F(xiàn)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)環(huán)
節(jié)反饋意見(jiàn)轉(zhuǎn)發(fā)你公司，請(qǐng)予以落實(shí)，并在五個(gè)工作日內(nèi)提交回
復(fù)，回復(fù)內(nèi)容需先以臨時(shí)公告方式披露。若回復(fù)涉及修改募集說(shuō)
明書(shū)，請(qǐng)以楷體加粗標(biāo)明。若反饋意見(jiàn)涉及信息披露豁免事項(xiàng)，
請(qǐng)?jiān)谝粋€(gè)工作日內(nèi)提出。本所收到回復(fù)和更新的申請(qǐng)文件后，一
并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
發(fā)行人、保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的回復(fù)是發(fā)行上市申請(qǐng)文件
的組成部分，發(fā)行人、保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證回復(fù)的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
附件：證監(jiān)會(huì)注冊(cè)環(huán)節(jié)反饋意見(jiàn)
深圳證券交易所上市審核中心
2022年9月8日
附件：證監(jiān)會(huì)注冊(cè)環(huán)節(jié)反饋意見(jiàn)
關(guān)于對(duì)成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司
創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)階段問(wèn)詢(xún)問(wèn)題的告知函
深圳證券交易所上市審核中心：
近期，我部審核了成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司的再融
資申請(qǐng)文件?，F(xiàn)按照《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法
（試行）》第三十條等相關(guān)規(guī)定，將需要問(wèn)詢(xún)的問(wèn)題發(fā)給你們，
建議及時(shí)發(fā)出，要求公司規(guī)范落實(shí)。
附件：成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司
發(fā)行監(jiān)管部
2022年9月6日
附件：
成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司
1.根據(jù)申報(bào)文件，申請(qǐng)人涉及航空零部件生產(chǎn)加工業(yè)務(wù)，
并先后取得《武器裝備質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)》《武器裝備科研
生產(chǎn)單位三級(jí)保密資格證書(shū)》《裝備承制單位資格證書(shū)》等資質(zhì)
許可。
請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充說(shuō)明，上市公司是否取得日常經(jīng)營(yíng)所需全部
資質(zhì)許可，是否屬于《涉軍企事業(yè)單位改制重組上市及上市后
資本運(yùn)作軍工事項(xiàng)審查工作管理暫行辦法》（科工計(jì)[2016]209
號(hào)）等規(guī)定的涉軍企業(yè)，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票是否需要履
行有權(quán)機(jī)關(guān)審批程序，相關(guān)信息披露是否符合保密規(guī)定。
請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)及律師發(fā)表核查意見(jiàn)。
2.根據(jù)申報(bào)文件，申請(qǐng)人本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資
金將用于渦輪增壓器擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目、研發(fā)中心項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金。
根據(jù)申報(bào)材料，新能源汽車(chē)中大多數(shù)混合動(dòng)力汽車(chē)仍有配備渦
輪增壓器的需求。
請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充說(shuō)明：（1）結(jié)合傳統(tǒng)燃油汽車(chē)未來(lái)發(fā)展前景、
產(chǎn)銷(xiāo)量數(shù)據(jù)等補(bǔ)充說(shuō)明本次募集資金用于渦輪增壓器擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
的必要性、合理性；（2）結(jié)合新能源汽車(chē)中混合動(dòng)力汽車(chē)占比、
混合動(dòng)力汽車(chē)中選擇配備渦輪增壓器的占比等數(shù)據(jù)量化分析本
次募集資金用于渦輪增壓器擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目的必要性、合理性；（3）
本次募投項(xiàng)目新增產(chǎn)能規(guī)模合理性，新增產(chǎn)能的消化措施是否
充分，是否存在產(chǎn)品過(guò)時(shí)、產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)。
請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)及申報(bào)會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表意見(jiàn)。
關(guān)鍵詞： 渦輪增壓器 混合動(dòng)力汽車(chē) 申請(qǐng)文件
