陜西美能清潔能源集團(tuán)股份有限公司
【資料圖】
首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：西部證券股份有限公司
陜西美能清潔能源集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“美能能源”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行4,690.00萬股人民幣普通股（A股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2022]2093號(hào)文核準(zhǔn)，本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為西部證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西部證券”或“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”）。發(fā)行人的股票簡(jiǎn)稱為“美能能源”，股票代碼為“001299”。
本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，并綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、市場(chǎng)情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格為10.69元/股，發(fā)行數(shù)量為4,690.00萬股。
回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行總量為2,814.00萬股，占本次發(fā)行總量的60.00%；網(wǎng)上初始發(fā)行總量為1,876.00萬股，占本次發(fā)行總量的40.00%?；?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行總量為469.00萬股，占本次發(fā)行總量的10.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行總量為4,221.00萬股，占本次發(fā)行總量的90.00%。
本次發(fā)行的網(wǎng)上、網(wǎng)下認(rèn)購繳款工作已于2022年10月20日（T+2日）結(jié)束。
一、新股認(rèn)購情況統(tǒng)計(jì)
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）提供的數(shù)據(jù)，對(duì)本次網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行的新股認(rèn)購情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如下：
（一）網(wǎng)上新股認(rèn)購情況
1、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量（股）：41,992,173
2、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的金額（元）：448,896,329.37
3、網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購數(shù)量（股）：217,827
（二）網(wǎng)下新股認(rèn)購情況
1、網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量（股）：4,686,595
2、網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購的金額（元）：50,099,700.55
3、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購數(shù)量（股）：3,405
4、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購金額（元）：36,399.45
網(wǎng)下投資者獲得初步配售未繳款及未足額繳款的情況如下：
| 序號(hào) | 投資者名稱 | 配售對(duì)象名稱 | 初步獲配 數(shù)量（股） | 初步獲配 金額（元） | 放棄認(rèn)購 數(shù)量（股） |
| 1 | 林垂楚 | 林垂楚 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 2 | 徐媚 | 徐媚 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 3 | 陳志瑛 | 陳志瑛 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 4 | 福建恒昌資產(chǎn) 管理有限公司 | 恒昌致知三號(hào)私募 證券投資基金 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 5 | 李志聰 | 李志聰 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 6 | 項(xiàng)麗君 | 項(xiàng)麗君 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 7 | 上海巨人投資 管理有限公司 | 上海巨人投資 管理有限公司 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 8 | 李炳興 | 李炳興 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 9 | 曾勝輝 | 曾勝輝 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 10 | 楊少民 | 楊少民 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 11 | 王許飛 | 王許飛 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 12 | 張瓊珍 | 張瓊珍 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 13 | 馬明海 | 馬明海 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 14 | 吳海宙 | 吳海宙 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 15 | 陳彥彬 | 陳彥彬 | 227 | 2,426.63 | 227 |
| 合計(jì) | 3,405 | 36,399.45 | 3,405 |
網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購股數(shù)全部由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷股份的數(shù)量為221,232股，包銷金額為2,364,970.08元。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷比例為0.47%。
2022年10月24日（T+4日），保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將包銷資金與網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購的資金扣除保薦承銷費(fèi)用后一起劃給發(fā)行人，發(fā)行人將向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請(qǐng)，將包銷股份登記至保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）指定證券賬戶。
三、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系方式
網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者對(duì)本公告所公布的發(fā)行結(jié)果如有疑問，請(qǐng)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。具體聯(lián)系方式如下：
聯(lián)系電話：021-50936115、021-50937270
聯(lián)系人：西部證券資本市場(chǎng)部
發(fā)行人：陜西美能清潔能源集團(tuán)股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：西部證券股份有限公司
2022年 10月 24日
關(guān)鍵詞： 以下簡(jiǎn)稱 有限公司 西部證券股份有限公司
