證券代碼：832280 證券簡稱：創(chuàng)元期貨 主辦券商：平安證券

(資料圖)

創(chuàng)元期貨股份有限公司

關于召開2022年第九次臨時股東大會通知公告（提供網絡投票）

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

一、會議召開基本情況

（一）股東大會屆次

本次會議為2022年第九次臨時股東大會。

（二）召集人

本次股東大會的召集人為董事會。

（三）會議召開的合法性、合規(guī)性

本次會議的召集、召開、議案審議程序等方面符合《公司法》和公司章程的有關規(guī)定。

（四）會議召開方式

本次會議召開方式為：

√現(xiàn)場投票 √網絡投票 □其他方式投票

同一股東只能選擇現(xiàn)場投票、網絡投票中的一種方式，如果同一表決權出現(xiàn)重復投票表決的，以第一次投票表決結果為準。

（五）會議召開日期和時間

1、現(xiàn)場會議召開時間：2022年12月19日14：00。

2、網絡投票起止時間：2022年12月18日15:00—2022年12月19日15:00 登記在冊的股東可通過中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）持有人大會網絡投票系統(tǒng)對有關議案進行投票表決，為有利于投票意見的順利提交，請擬參加網絡投票的投資者在上述時間內及早登錄中國結算網上營業(yè)廳（網址：inv.chinaclear.cn）或關注中國結算官方微信公眾號（“中國結算營業(yè)廳”）提交投票意見。

投資者首次登陸中國結算網站進行投票的，需要首先進行身份認證。請投資者提前訪問中國結算網上營業(yè)廳（網址：inv.chinaclear.cn）或中國結算官方微信公眾號（“中國結算營業(yè)廳”）進行注冊，對相關證券賬戶開通中國結算網絡服務功能。具體方式請參見中國結算網站（網址：www.chinaclear.cn）“投資者服務專區(qū)-持有人大會網絡投票-如何辦理-投資者業(yè)務辦理”相關說明，或撥打熱線電話4008058058了解更多內容。

（六）出席對象

1. 股權登記日持有公司股份的股東。

股權登記日下午收市時在中國結算登記在冊的公司全體股東（具體情況詳見下表）均有權出席股東大會（在股權登記日買入證券的投資者享有此權利，在股權登記日賣出證券的投資者不享有此權利），股東可以書面形式委托代理人出席會議、參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。其中，不包含優(yōu)先股股東，不包含表決權恢復的優(yōu)先股股東。

2. 本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及信息披露事務負責人。

3. 律師見證的相關安排。

本公司聘請律師事務所律師出具法律意見書。

（七）會議地點

蘇州市工業(yè)園區(qū)蘇州大道東265號現(xiàn)代傳媒廣場25樓公司會議室

二、會議審議事項

（一）審議《關于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司章程（草案）（上市后適用）〉的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司章程（草案）（上市后適用）》（公告編號 2022-111）。

（二）審議《關于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司股東大會議事規(guī)則（上市后適用）〉的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司股東大會議事規(guī)則（上市后適用）》（公告編號 2022-112）。

（三）審議《關于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司董事會議事規(guī)則（上市后適用）〉的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司董事會議事規(guī)則（上市后適用）》（公告編號 2022-113）。

（四）審議《關于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則（上市后適用）〉的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則（上市后適用）》（公告編號 2022-114）。

（五）審議《關于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司獨立董事制度（上市后適用）〉的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司獨立董事制度（上市后適用）》（公告編號 2022-116）。

（六）審議《關于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司募集資金管理制度（上市后適用）〉的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司募集資金管理制度（上市后適用）》（公告編號 2022-118）。

（七）審議《關于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司關聯(lián)交易決策制度（上市后適用）〉的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司關聯(lián)交易決策制度（上市后適用）的議案》（公告編號 2022-119）。

（八）審議《關于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司對外投資管理制度（上市后適用）〉的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司對外投資管理制度（上市后適用）》（公告編號 2022-120）。

（九）審議《關于審議〈創(chuàng)元期貨股份有限公司防止控股股東及其關聯(lián)方占用公司資金管理制度（上市后適用）〉的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司防止控股股東及其關聯(lián)方占用公司資金管理制度（上市后適用）》（公告編號 2022-121）。

（十）審議《關于同意報出公司最近三年及一期財務報告的議案》

公司編制了最近三年及一期（2019年1月1日至2022年6月30日）的財

務報表，包括資產負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權益變動表及財務報表附注。提請股東大會審議上述財務報表并批準對外報出。

（十一）審議《關于確認公司最近三年及一期關聯(lián)交易的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司關聯(lián)交易公告》（公告編號 2022-102）。

（十二）審議《關于審議公司內部控制自我評價報告的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司內部控制自我評價報告》（公告編號 2022-129）。

（十三）審議《關于公司前期會計差錯更正的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司前期會計差錯更正公告》（公告編號 2022-103）。

（十四）審議《關于執(zhí)行新租賃準則會計政策變更的議案》

議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司會計政策變更公告》（公告編號 2022-130）。

（十五）審議《關于執(zhí)行資金集中管理列報的會計政策變更的議案》 議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺

（www.neeq.com.cn）的《創(chuàng)元期貨股份有限公司會計政策變更公告》（公告編號 2022-131）。

（十六）審議《關于公司最近三年及一期年報及摘要更正的議案》

為提高公司年報信息披露的準確性，公司對最近三年及一期（2019年至2022年半年度）在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露的文件進行了自查，根據(jù)《掛牌公司信息披露及會計業(yè)務問答（三）》等有關規(guī)定，對以前年度定期報告及摘要進行了更正，議案內容詳見同日披露于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)信息披露平臺 （www.neeq.com.cn）的相關公告。

（十七）審議《關于審議全資子公司與蘇州創(chuàng)元集團財務有限公司簽署金融服務協(xié)議的議案》

根據(jù)《企業(yè)集團財務公司管理辦法》，并參考《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 8 號—上市公司資金往來、對外擔保的監(jiān)管要求》、《關于規(guī)范上市公司與企業(yè)集團財務公司業(yè)務往來的通知》等相關規(guī)定，為細化公司與存在關聯(lián)關系的蘇州創(chuàng)元集團財務有限公司業(yè)務往來，保持公司全資子公司——蘇州創(chuàng)元和贏資本管理有限公司與集團財務公司資金使用的獨立性，業(yè)務往來資金不得超過約定的交易額度進行歸集等，為落實上述內容，特與集團財務公司簽訂《金融服務協(xié)議》，協(xié)議中明確了服務期限、交易類型、交易預計額度、定價原則等相關內容。

上述議案存在特別決議議案，議案序號為一、二、三、四；

上述議案不存在累積投票議案；

上述議案存在對中小投資者單獨計票議案，議案序號為十一、十七； 上述議案存在關聯(lián)股東回避表決議案，議案序號為十一、十七；

上述議案不存在優(yōu)先股股東參與表決的議案；

上述議案不存在審議公開發(fā)行股票并在北交所上市的議案。

三、會議登記方法

（一）登記方式

1、自然人股東持本人身份證、持股憑證,辦理登記手續(xù)；委托代理人出席的,代理人應持本人身份證、自然人股東簽署的授權委托書、持股憑證、委托人身份證復印件辦理登記手續(xù)。

2、法人股東由法定代表人出席會議的,應持本人身份證、法定代表人身份證明書、持股憑證和營業(yè)執(zhí)照復印件(加蓋公章)辦理登記手續(xù)；委托代理人出席會議的,代理人應持營業(yè)執(zhí)照復印件(加蓋公章)、法定代表人簽署并加蓋公章的授權委托書、法定代表人身份證明書、持股憑證和代理人本人身份證辦理登記手續(xù)。

（二）登記時間：2022年12月19日13:30

（三）登記地點：公司董事會秘書辦公室

四、其他

（一）會議聯(lián)系方式：蘇州市工業(yè)園區(qū)蘇州大道東265號現(xiàn)代傳媒廣場 25 樓; 電話：0512-68278744; 傳真：0512-68278711;

聯(lián)系人：董靜蘇

（二）會議費用：與會股東交通及食宿等費用自理

五、備查文件目錄

（一）《創(chuàng)元期貨股份有限公司第三屆董事會第二十三次會議決議》； （二）《創(chuàng)元期貨股份有限公司第三屆監(jiān)事會第九次會議決議》。

創(chuàng)元期貨股份有限公司董事會

2022年 12月 2日

關鍵詞： 創(chuàng)元期貨 股份有限公司 股份轉讓