股票代碼：000700 股票簡稱：模塑科技 公告編號：2022-084 債券代碼：127004 債券簡稱：模塑轉(zhuǎn)債

江南模塑科技股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關(guān)于模塑轉(zhuǎn)債預(yù)計觸發(fā)向下修正轉(zhuǎn)股價格條款的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。特別提示：

1、債券代碼：127004

2、債券簡稱：模塑轉(zhuǎn)債

3、轉(zhuǎn)股價格：7.24元/股

4、轉(zhuǎn)股起止時間：2017年12月08日至2023年06月01日

2、本次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件的期間從2022年11月30日起算，自2022年11月30日至2022年12月13日，公司股票已有10個交易日的收盤價低于“模塑轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格7.24元/股的85%（即6.15元/股），預(yù)計后續(xù)可能觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條款。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市基本情況

（一）基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可【2017】338號”文核準(zhǔn)，公司于2017年6月2日公開發(fā)行了813.66萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額81,366.00萬元。

經(jīng)深交所“深證上【2017】403號”文同意，公司81,366.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券將于2017年6月26日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“模塑轉(zhuǎn)債”，債券代碼“127004”。

（二）轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況

1、根據(jù)《江南模塑科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的約定，“模塑轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價格為8.00元/股。

2、2018年1月，因公司實施發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項，模塑轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由8.00元/股調(diào)整為7.84元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2018年1月23日起生效，詳見公司于2018年1月22日披露于《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)上的《模塑科技關(guān)于調(diào)整模塑轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》【公告編號：2018-010】。

3、2018年6月，因公司實施2017年度利潤分配，模塑轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由7.84元/股調(diào)整為7.72元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2018年6月25日起生效，詳見公司于2018年6月16日披露于《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)上的《模塑科技關(guān)于調(diào)整模塑轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》【公告編號：2018-062】。

4、2019年7月，因公司實施2018年度利潤分配，模塑轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由7.72元/股調(diào)整為7.59元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2019年7月25日起生效，詳見公司于2019年7月18日披露于《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)上的《模塑科技關(guān)于調(diào)整模塑轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》【公告編號：2019-039】。

5、2020年8月，因公司實施2019年度利潤分配，模塑轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由7.59元/股調(diào)整為7.46元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2020年8月21日起生效，詳見公司于2020年8月14日披露于《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)上的《模塑科技關(guān)于調(diào)整模塑轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》【公告編號：2020-053】。

6、2021年7月，因公司實施2020年度利潤分配，模塑轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格由7.46元/股調(diào)整為7.24元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2021年7月15日起生效，詳見公司于2021年7月8日披露于《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)上的《模塑科技關(guān)于調(diào)整模塑轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》【公告編號：2021-045】。

截止目前，“模塑轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格為7.24元/股。

二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

（1）修正權(quán)限與修正幅度

在本可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意三十個連續(xù)交易日中至少十五個交易日的收盤價格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決，該方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股東大會進(jìn)行表決時，持有公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避；修正后的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一交易日的公司股票交易均價，同時，修正后的轉(zhuǎn)股價格不得低于最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

若在前述二十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算。

（2）修正程序

公司向下修正轉(zhuǎn)股價格時，公司須在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間。從股權(quán)登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。

若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

三、關(guān)于預(yù)計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的具體說明

自2022年11月30日至2022年12月13日，公司股票已有10個交易日的收盤價低于“模塑轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格7.24元/股的85%（即6.15元/股），預(yù)計后續(xù)可能觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》及《募集說明書》等相關(guān)規(guī)定，若觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件，公司擬于觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件當(dāng)日召開董事會審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價格，并在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的提示性公告，同時按照《募集說明書》的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)；若公司未在觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件當(dāng)日召開董事會履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價格。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

四、其他事項

投資者對上述內(nèi)容如有疑問，請撥打公司董事會秘書辦公室投資者熱線電話0510-86242802進(jìn)行咨詢。

特此公告。

江南模塑科技股份有限公司董事會

2022年 12月 14日

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