證券代碼：300496 證券簡(jiǎn)稱：中科創(chuàng)達(dá) 公告編號(hào)：2023-034

(資料圖)

中科創(chuàng)達(dá)軟件股份有限公司

關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期

采用自主行權(quán)模式的提示性公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為127.2萬份，占公司當(dāng)前總股本的0.28%，行權(quán)價(jià)格為32.468元/份；

2、本次行權(quán)將采用自主行權(quán)模式。實(shí)際可行權(quán)期限為，自2023年5月8日起至2024年1月15日。

中科創(chuàng)達(dá)軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年2月27日召開第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，2023年4月25日召開第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，具體內(nèi)容詳見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

截至本公告披露日，本次自主行權(quán)事項(xiàng)已獲深圳證券交易所審核通過，且公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)登記申報(bào)工作。行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本次股票期權(quán)的行權(quán)安排

1、股票期權(quán)簡(jiǎn)稱：創(chuàng)達(dá) JLC1

2、股票期權(quán)代碼：036400

4、本次可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量：127.2萬份，占公司目前總股本的 0.28% 5、行權(quán)價(jià)格：32.468元/份

6、股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A股普通股

7、行權(quán)方式：本次股票期權(quán)行權(quán)采用自主行權(quán)模式，公司激勵(lì)對(duì)象在符合規(guī)定的有效期內(nèi)可通過承辦券商中信建投證券股份有限公司系統(tǒng)自主進(jìn)行申報(bào)行權(quán)。

8、股票期權(quán)行權(quán)期限：自 2023年 5月 8日起至 2024年 1月 15日止。約定期間內(nèi)未申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)或因未達(dá)到行權(quán)條件而不能申請(qǐng)行權(quán)的該期股票期權(quán)，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

9、可行權(quán)日：可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)： （1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；

（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

（4）中國證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。

10、本次激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)可行權(quán)數(shù)量分配情況如下：

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的 1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的 10%。

2、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

二、關(guān)于本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

根據(jù)公司 2021年 4月 28日第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、2022年 4月 28日第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議分別審議通過的《關(guān)于調(diào)整公司 2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格已經(jīng)調(diào)整為 32.805元/份。

鑒于公司 2022年權(quán)益分派已于 2023年 3月 30日實(shí)施完畢，以公司 2022年 12月 31日的總股本 457,478,344股為基數(shù)，向全體股東每 10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣3.37元（含稅）本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為 P=32.805-0.337=32.468元/份。

同時(shí)，因公司本激勵(lì)計(jì)劃中 3名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，公司對(duì)不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán) 2.24萬份已進(jìn)行注銷。公司本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象由 65名調(diào)整為 62名，激勵(lì)對(duì)象持有剩余股票期權(quán)數(shù)量為 127.2萬份。

除以上調(diào)整外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容一致。

三、本次股票期權(quán)行權(quán)對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

1、對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會(huì)發(fā)生變化。本次行權(quán)期結(jié)束后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

2、對(duì)公司經(jīng)營能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票共計(jì) 127.2萬份，如果全部行權(quán)，公司股本總額將增加 127.2萬股，股本的增加將會(huì)影響公司基本每股收益，但影響較小。

3、選擇自主行權(quán)模式對(duì)股票期權(quán)定價(jià)及會(huì)計(jì)核算的影響

公司在授予日采用 Black-Scholes模型來計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值。根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行重新估值，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。

綜上，本次激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)行權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

四、本次行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃

本次行權(quán)所募集的資金，將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

五、激勵(lì)對(duì)象繳納個(gè)人所得稅的資金安排和繳納方式

激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)個(gè)人所得稅繳納的資金全部由激勵(lì)對(duì)象自行承擔(dān)。公司將根據(jù)國家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅。

六、其他事項(xiàng)說明

1、本次股權(quán)激勵(lì)自主行權(quán)承辦券商中信建投證券股份有限公司在業(yè)務(wù)服務(wù)承諾書中承諾，其已采取有效措施確保相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能符合上市公司有關(guān)業(yè)務(wù)操作及合規(guī)性需求，符合中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司對(duì)于自主行權(quán)系統(tǒng)的接口要求，并已完成所有準(zhǔn)備工作。

2、公司將在定期報(bào)告中或以臨時(shí)報(bào)告形式披露每季度股權(quán)激勵(lì)對(duì)象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵(lì)對(duì)象自主行權(quán)情況以及公司股份變動(dòng)情況等信息。

七、備查文件

1、公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議；

2、公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議相關(guān)事宜的獨(dú)立意見； 4、法律意見書；

5、財(cái)務(wù)顧問意見。

特此公告。

中科創(chuàng)達(dá)軟件股份有限公司

董事會(huì)

2023年 4月 28日

關(guān)鍵詞：